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中邮核心成长基金更新招募说明书摘要(2017年第2号)

发布日期:2019-07-17 05:38   来源:未知   阅读:
 

  本基金根据 2007 年 7 月 27 日中国证券监督管理委员会《 关于同意中邮核心成长股票型证券投资基金募集

  的批复》 (证监基金字[2007]219 号)和 2007 年 8 月 2 日《 关于同意中邮核心成长股票型证券投资基金募

  集时间安排的确认函》 (基金部函[2007]202 号)的核准,进行募集。本基金的基金合同于 2007 年 8 月

  基金管理人保证《 招募说明书》 的内容真实、准确、完整。本《 招募说明书》 经中国证监会核准,但中国

  证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也

  投资有风险,投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书。全面认识本基金产品的风险收益特征,应

  充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独

  立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基

  基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

  本更新招募说明书所载内容截止日为 2017 年 8 月 17 日,有关财务数据和净值表现数据截止日为 2017 年

  本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更新招募说明书正文。

  曹均先生,中共党员,经济学硕士。曾任河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教师、北京京广中心

  有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投

  资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监(其中: 1998 年 12 月-2000 年 1 月为

  公司筹备期)、首创证券有限责任公司副总经理;现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。

  周克先生,董事,中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长;中信实业银行总行开发部副总经理;

  中信实业银行总行阜成门支行行长;首创证券有限公司副总经理;现任中邮创业基金管理股份有限公司总

  王洪亮先生,中共党员,经济学硕士。曾任深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技术创业投资公司深圳证

  券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司深圳证券营业

  部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总

  张志名先生,中共党员,经济学硕士。曾任首创证券有限责任公司固定收益部交易员、首创证券有限责任

  公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收

  益总部总经理,现担任首创证券有限责任公司固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理。

  马敏先生,董事,中共党员,大学本科学历,会计师。曾任广西壮族自治区财政厅商财处干部、广西壮族

  自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部

  经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处

  长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集

  金昌雪先生,董事,大学本科。曾任职于北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大学任教、赴日本埼

  玉大学研究生院进修);日本住友银行北京代表处职员、代表;日本三井住友银行北京代表处副代表见北

  京分行筹备组副组长; 2008 年 3 月至今,任三井住友银行(中国)有限公司北京分行副行长、总行行长

  王忠林先生,董事,曾在中国人民银行总行办公厅任职;在中国证券监督管理委员会任职,历任法律部稽

  查处负责人;稽查局信访处副处长、处长;办公厅信访办主任; 2009 年 3 月,自中国证监会退休。

  刘桓先生,董事,大学本科。曾就职于北京市朝阳区服务公司; 1978 年至 1982 年,就读于中央财经金融

  学院; 1982 年 7 月至今,就职于中央财经大学,现任中央财经大学教授。期间于 2004 年 4 月至 2005 年

  戴昌久先生,董事,法学硕士。曾在财政部条法司工作( 1993 年美国波士顿大学访问学者);曾任职于

  中洲会计师事务所; 1996 年 2 月至今,任北京市昌久律师事务所(主任/支部书记)。期间任北京市律师

  协会五届、六届理事会理事;北京市律师协会预算委员会副主任、主任;北京市律师协会税务专业委员会

  副主任;全国律师协会财务委员会委员;曾任南方基金管理公司、 (香港)裕田中国发展有限公司独立董事;

  赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师。曾任河北省邮电管理局计财处干部、河北省

  邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计财部任副处长、石家庄市邮政局

  党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮

  政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理。现任中国

  周桂岩先生,监事,法学硕士。曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总经理;北京凯

  源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券有限责任公司资产管理总部总经

  理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,首创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券

  张钧涛先生,监事,大学学历。曾任西南证券北京营业部客户经理;中国民族证券北京知春路营业部副总

  经理;中邮创业基金管理股份有限公司综合管理部副总经理、营销部副总经理、营销部总经理,现任中邮

  刘桓先生,监事,大学学历。曾任真维斯国际香港有限公司北京分公司行政人事部主任;北京国声文化艺

  术有限公司副总经理;北京时代泛洋广告有限公司总经理;北京尚世先锋广告有限公司总经理;中邮创业

  基金管理股份有限公司客户服务部部门总经理助理,营销部副总经理、人力资源部总经理;现任公司基金

  潘丽女士,监事,大学学历。先后就职于英国 3 移动通讯公司、武汉城投房产集团有限公司、雀巢(中国)

  有限公司、华宝兴业基金管理有限公司、中邮创业基金管理股份有限公司,现任中邮创业基金管理股份有

  曹均先生,中共党员,经济学硕士。曾任河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教师、北京京广中心

  有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投

  资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监(其中: 1998 年 12 月-2000 年 1 月为

  公司筹备期)、首创证券有限责任公司副总经理;现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长。

  周克先生,董事,中共党员。曾任中信实业银行北京分行制度科科长;中信实业银行总行开发部副总经理;

  中信实业银行总行阜成门支行行长;首创证券有限公司副总经理;现任中邮创业基金管理股份有限公司总

  张静女士,经济学硕士,中共党员,曾任中国旅行社总社集团证券部、人力资源部职员;中国国际技术智

  力合作公司人力资源部副经理;中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部总经理、公司人力资源总监、

  总经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理、中邮创业国际资产管理有限公司董事长。

  李小丽女士,大学本科,中共党员,曾任邮电部邮政运输局财务处会计师;国家邮政局邮政储汇局(中国

  邮政储蓄银行前身)资金调度中心主任;中国邮政集团公司财务部资深经理,现任中邮创业基金管理股份

  唐亚明先生,本科,经济学学士曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务公司、中信实业银行、

  首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产管理有限公司,现任中邮创业基金管

  郭建华先生,工学硕士,曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司海口营业部总经

  刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现任公司投资部员工兼中

  邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮军

  纪云飞先生:曾担任首创证券有限责任公司证券投资总部总经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司行

  业研究员、基金经理助理,现担任中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮核心成长混合型证券

  张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银行悉尼分行资金部

  助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理

  股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总

  监、张萌投资工作室总负责人、中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投

  资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金

  基金经理、中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮睿

  信增强债券型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮纯债恒利债券型

  刘涛先生:工商管理硕士,中共党员,曾任中国民族国际信托投资公司职员、安信证券股份有限公司研究

  员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、研究

  部副总经理、研究部总经理、投资部总经理、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮新思路灵

  活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部员工。

  任泽松先生:理学硕士,曾任毕马威华振会计师事务所审计员、北京源乐晟资产管理有限公司行业研究员、

  中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮战略

  新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、投资部总经理助理、投资部副总经理、投资部总经理,现任

  中邮创业基金管理股份有限公司任泽松投资工作室总负责人、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金

  经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

  中邮信息产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券

  投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证

  陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、中信产业投资

  基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮乐享收益灵活配置

  混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金

  管理股份有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主题混

  黄礴先生:理学硕士,曾任新时代证券有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、银

  华基金管理有限公司研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部新兴产业研究组组长,现任中邮创业

  基金管理股份有限公司研究部副总经理、固定收益部负责人、专户理财二部负责人。

  俞科进先生:经济学硕士,曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司职员、长江证券股份

  有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程研究员、量化投资部员工、量化投资

  部副总经理兼中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有

  限公司投资部员工兼中邮上证 380 指数增强型证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型

  许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司行

  业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司

  许进财投资工作室总负责人兼中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置

  混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券

  型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型

  聂璐女士:文学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理有限公司投资经理、

  中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理兼公

  刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现任公司投资部员工兼中

  邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮军

  张腾先生:工学硕士,曾任申银万国证券研究所研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中

  邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部员工

  兼中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金基金

  曹思女士:经济学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证

  券投资基金基金经理助理、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管

  周楠先生:工商管理硕士,曾任大唐微电子技术有限公司工程师、大唐电信科技股份有限公司产品工程师、

  中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金基金经理助理、中邮

  核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司中邮信息产

  业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理。

  杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基金管理股份有限公司

  行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮中小盘灵活配置混合型证

  券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型基金基金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券

  吴昊先生:理学硕士,曾任宏源证券股份有限公司固定收益研究员、中邮创业基金管理股份有限公司固定

  收益研究员、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司张萌投

  资工作室成员、中邮稳定收益债券型基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、

  中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  李晓博先生:经济学硕士,曾任中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理

  许忠海先生:理学硕士,曾任贝迪中国区研发中心工程师、方正证券股份有限公司行业研究员、中邮创业

  基金管理股份有限公司行业研究员、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理、中邮核心成长混合

  型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理

  股份有限公司任泽松投资工作室成员兼中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

  郑玲女士:金融硕士,曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基金管理股份有限公司

  投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司专

  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银

  行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承

  继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内

  网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。

  在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《 财富》 世界 500 强企业之列。

  作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经

  营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造伴

  你成长服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提

  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出, 2004 年被

  英国《 全球托管人》 评为中国最佳托管银行。 2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并

  获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准

  ( ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健

  全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届金牌理财

  TOP10 颁奖盛典中成绩突出,获最佳托管银行奖。 2010 年再次荣获《 首席财务官》 杂志颁发的最佳资产

  托管奖。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜最佳资产托管银行称号; 2013 年至 2016 年连续荣获上海清算

  所授予的托管银行优秀奖和中央国债登记结算有限责任公司授予的优秀托管机构奖称号; 2015 年、

  中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成立, 2014 年更名为

  托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理处、证券投资基金托管处、委托资产托管处、境外资产托管

  处、保险资产托管处、风险管理处、技术保障处、营运中心、市场营销处、内控监管处、账户管理处,拥

  中国农业银行托管业务部现有员工近 140 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平

  高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证

  截止到 2017 年 6 月 30 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 372 只。

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

  注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼( 4301-4316 房)

  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

  办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 单元

  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18、 19 层

  注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室

  办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 4 层办公楼 2 座 414

  注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

  注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层

  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

  注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

  办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

  注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

  注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

  办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层

  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层

  办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、 18-21 层

  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

  注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层

  办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7、 8 层和深圳市华侨城深南大道 9010 号

  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

  办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号

  注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、 14 层

  注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2 地块新浪总部科技研楼 5 层

  办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩) N-1、 N-2 地块新浪总部科技研楼 5 层

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

  注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦) 1 幢 10 楼 1001 室

  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司)

  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

  注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

  注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室

  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

  办公地址:北京市东城区北三环东路 36 号环球贸易中心 A 座 27 层

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义

  住所:北京市西城区莲花池东路甲 5 号院 1 号楼 2 单元 15 层 1507 室

  本基金定位为主动型混合投资基金。以追求长期资本增值为目的,通过重点投资于具有核心竞争力且能保

  持持续成长的行业和企业,在充分控制风险的前提下,分享中国经济快速增长的成果和实现基金资产的长

  具有核心竞争力的企业才具备持续增长的能力,进而获得竞争力溢价。具备持续增长能力的企业能带来高

  成长性的溢价,进而带来长期的资本增值。只有注重企业成长的质量和综合治理能力才能准确发掘公司的

  核心价值,降低投资风险,再辅以良好的风险控制,切实保障基金资产的稳定增值。

  1.在全球经济增长和全球经济一体化的背景下,随着我国国家竞争力不断的提高,中国已经开始了大国

  重新崛起的历程。在这一过程中,一些优势行业已经走出国门,进入了全球竞争的行列。通过专业化的研

  究分析,我们力争把握各行业景气周期,最大限度地挖掘此类具有持续增长前景的优势龙头行业中具有高

  2.具有持续增长能力公司的内在价值是投资的基础。随着股权分置改革的成功完成,中国资本市场微观

  基础得到了根本性改善。上市公司的治理结构已经实质性改善、经营业绩明显提升等积极因素,最终将在

  公司价值中得到充分的体现,有持续增长能力的上市公司的长期投资价值必将凸现。

  3.随着股指期货 2007 年即将推出,大盘蓝筹权重股更增添了一份新的金融对冲工具标的物的功能。同时

  大盘蓝筹权重股基本是各行业的龙头企业,也就成为中国经济景气和行业景气的直接代表和受益者。其中

  4、中国经济持续稳定的快速增长,作为微观经济主体的企业将明显受益。事实上,一些上市公司已经呈

  现出良好的成长性,投资于这些成长型股票,可以最大程度的分享中国经济快速增长的成果。

  5.与此同时,通过专业研究获取信息优势,充分挖掘证券市场不完全有效特征中的机会,通过积极主动

  本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及法律、法规或中

  本基金投资组合范围为:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,债券、权证、短期金融工具以及证

  监会允许投资的其他金融工具占基金资产的比例为 0%-40%。本基金投资于权证、资产支持证券的比例遵

  对于中国证监会允许投资的创新类金融产品(包括未来将推出的股指期货等衍生金融产品),将依据

  有关法律法规进行投资管理。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适

  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合上述约定。

  核心包含核心趋势和公司核心竞争优势两个层面。通过自上而下的研究,从宏观经济和产业政策走向、行

  业周期和景气变化、市场走势等方面,寻找促使宏观经济及产业政策、行业及市场演化的核心驱动因素,

  把握上述方面未来变化的趋势;与此同时,强调甄别公司的核心竞争要素,从公司治理、公司战略、比较

  优势等方面来把握公司核心竞争优势,力求卓有远见的挖掘出具有核心竞争力的公司。

  成长体现在对公司持续成长性的评价和比较上,利用成长性指标和深度挖掘成长质量等方法来选择个股。

  本基金针对不同行业和公司的特点,通过建立成长性估值模型来分析评价公司的成长价值,并进行横向比

  本基金在构建和管理投资组合的过程中,主要采取自上而下为主的投资方法,研究员着重在行业内通过分

  析上下游产业链景气状况的不同、供需情况、传导机制的变化,选择质地良好的企业或持续成长突出的股

  票。通过宏观经济、金融货币、产业景气等运行状况及政策的分析,对行业判断进行修正,结合证券市场

  状况,做出资产配置及投资组合的构建,并根据上述因素的变化及时调整资产配置比例。本基金将持续地

  进行定期与不定期的投资组合回顾与风险监控,适时地做出相应的调整。资产配置流程如图 2-1 所示。

  战略性资产配置首先要确定各类资产的预期回报率和波动率,然后再按照要求对满足风险收益目标的资产

  进行混合。由于使用了预期回报率和波动率等信息,该类信息具有长期性;战术性资产配置增加了对市场

  短期趋势判断的重视,通过对市场的研究,把握时机进行仓位调整和波段操作,一般用于短期的资产配置。

  本基金采用战略性资产配置为主、战术性资产配置为辅的配置策略:中长期(一年或一年以上)采用战略

  本基金着眼于全球视野,遵循从全球到国内的分析思路,从对全球产业周期运行的大环境分析作为行业研

  究的出发点,再结合对国内宏观经济、产业政策、货币金融政策等经济环境的分析,从而判别国内各行业

  产业链传导的内在机制,并从中找出处于景气中的行业。在行业把握上,本基金进一步通过从宏观到行业

  期的行业,对这些行业给予相对较高估值;而对处于初始期的行业保持谨慎。某些行业虽然从大类行业看

  属于衰退性行业,但其中某些细分行业仍然处于成长期,具有较好的发展前景或较强的盈利能力,本基金

  将对这些细分行业的公司进行投资。对于国家扶持和经济转型中产生的行业成长机会也予以重点关注。

  本基金重点通过迈克尔波特的竞争理论考察各行业的竞争结构:( a)新进入者的威胁;( b)供应商的议

  价能力;( c)行业内部的竞争现状;( d)替代品的威胁;( e)购买者的议价能力等。本基金重点投资

  那些拥有特定垄断资源或具有不可替代性技术或资源优势,具有较高进入壁垒或者具有较强定价能力,具

  在选定的行业中,选择那些具有明显竞争优势、持续成长能力强且质量出色的企业。股票的选择和组合构

  根据迈克尔波特的竞争理论,本基金重点投资那些拥有特定垄断资源或不可替代性技术或资源优势,具有

  本基金认为,具有核心竞争优势的公司能够在激烈的市场竞争中通过成为成本领导者或提供差异化服务等

  手段取得优于竞争对手的竞争优势,而这种竞争优势能够为公司带来超越竞争对手的市场份额或者高于行

  业平均水平的回报率,同时有助于企业在未来超越行业其它对手确立行业龙头的地位。筛选企业时我们重

  主营业务突出,来自主营业务方面的收入占总收入的比重超过 50%,并在行业上市公司排名中处于前

  盈利能力出色:主营业务利润率(主营业务利润/主营业务收入)高于行业上市公司平均值;或者,净资

  具有与行业竞争结构相适应的、清晰的竞争战略;拥有成本优势、规模优势、品牌优势或其它特定优势;

  具有良好公司治理结构,注重股东回报,已建立起市场化经营机制、决策效率高、对市场变化反应灵敏并

  内控有力。主要考核指标:财务信息质量、所有权结构、独立董事制度、信息披露制度和主营业务涉及的

  本基金认为,具备上述条件的企业通常会成为同行业中的成本领导者或者产品/服务差异化的提供者,享

  有比同行业中其它企业更好的利润水平,具备可持续的成长能力,能较好的分享到国民经济快速发展带来

  的成果。因而,在市场表现中,能够为投资者带来较好的回报,这类企业将是本基金投资的重点对象。

  对每一个行业,分析其所处的生命周期阶段。本基金将重点投资处于成长期的行业,对这些行业给予相对

  较高估值;而对处于初始期的行业保持谨慎。某些行业虽然从大类行业看属于衰退性行业,但其中某些细

  分行业仍然处于成长期,具有较好的发展前景或较强的盈利能力,本基金将对这些细分行业的公司进行投

  主营业务收入增长率高于行业上市公司平均值;或者根据预测结果计算的主营业务收入未来两年预期的年

  主营业务利润增长率高于行业上市公司平均值;或者根据预测结果计算的主营业务利润未来两年预期的年

  PEG 优于行业上市公司平均值:对该指标排名前几名的企业将作为重点配置选择。

  本基金认为,在考察企业的核心竞争力和持续成长性的同时,亦应注重企业成长的质量和综合治理能力,

  只有注重企业成长的质量和综合治理能力才能准确发掘公司的内在价值,降低投资风险。在进行企业财务

  健康度和综合治理能力的时候,筛选企业时我们重点考量以下标准,所选企业将至少满足其中一项:

  流动资产周转率,主要反映企业流动资产的周转速度。周转速度快,会节约流动资产,等于相对扩大资产

  投入,增强企业盈利能力;而延缓周转速度,需要补充流动资产参加周转,形成资金浪费,降低企业盈利

  资产负债率,主要反映企业利用债权人提供资金进行经营活动的能力,以及反映企业的偿债能力。

  我们首先计算出企业的资产报酬率、流动资产周转率和资产负债率得分。然后将它们按 5:3:2 的比例加权

  平均,得出企业质量总得分并排名,选择在行业上市公司中排名前 50%的公司作为首选。

  本基金认为,通过上面核心竞争力、成长性和企业质量三个方面的综合评价而选择出的企业将会充分反映

  本基金核心成长的投资理念,同时再辅以科学、全面的风险控制,可以有效保障本基金实现长期稳定增值

  的投资目标。在本基金的个股选择中,所选择的公司股票将至少具备上述三个方面标准中的一个。

  久期管理是债券组合管理的核心环节,是提高收益、控制风险的有效手段。利率水平的变化对债券投资的

  宏观经济、财政金融政策和市场状况的基础上,对未来市场利率变化趋势做出预测。当预期利率上升时,

  本基金将适度降低组合久期;当预期利率下降时,本基金将适度提高组合久期,在有效控制风险基础上,

  由于期限不同,债券价格变化对市场利率的敏感程度也不同,本基金将在确定组合久期后,结合收益率曲

  线变化的预测,进行期限结构的配置。主要的配置方式有:梯形组合、哑铃组合、子弹组合。

  类属配置主要体现在对不同类型债券的选择,实现债券组合收益的优化。主要包括银行间市场和交易所市

  场之间,以及各个市场内不同债券类型之间的选择。本基金在充分考虑不同类型债券流动性、税收、以及

  本基金在综合考虑上述配置原则基础上,通过对个体券种的价值分析,重点考察各券种的收益率、流动性、

  信用等级,选择相应的最优投资对象。本基金还将采取积极主动的策略,针对市场定价错误和回购套利机

  会等,在确定存在超额收益的情况下,积极把握市场机会。本基金在已有组合基础上,根据对未来市场预

  本基金将因为上市公司进行股权分置改革、或增发、配售等原因被动获得权证,或者在进行套利交易、避

  险交易等情形下主动投资权证。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基

  础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避

  本基金股票投资部分的业绩比较基准是沪深 300 指数,债券部分的业绩比较基准为中国债券总指数。

  沪深 300 指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映 A 股市场整体走势的指数,由中证指数公司编制和

  维护,是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的,指数样本覆盖了沪深市场六成左

  右的市值,具有良好的市场代表性。沪深 300 指数引进国际指数编制和管理的经验,编制方法清晰透明,

  具有独立性和良好的市场流动性;与市场整体表现具有较高的相关度,且指数历史表现强于市场平均收益

  本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票型基金,属于证

  (1)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

  (2)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

  (3)进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的 40%;

  (4)本基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量

  (5)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

  (6)本基金投资股权分置改革中产生的权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值

  的 0.5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3%,本基金管理人管理的全部基金持有同一

  权证的比例不超过该权证的 10%。投资于其他权证的投资比例,遵从法规或监管部门的相关规定;

  (7)本基金投资资产支持证券的,本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该

  资产支持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过该基金资

  产净值的 10%;基金管理人管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

  过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过该基金资产净

  基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。因证券

  市场波动、上市公司合并、基金规模变动等非本基金管理人的因素致使基金的投资组合不符合上述(1)-

  (3)项以及(5)-(9)项规定的投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

  若法律法规或监管部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。

  5、向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;

  6、买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利

  3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金投资人的利益。

  注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能

  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金投资的中信证券( 600030),中信证券股份有限公司于二〇一七年五月二十四日发布《 关于收到中

  国证监会行政处罚事先告知书的公告》 ,违反了《 证券公司融资融券业务管理办法》 第十一条的规定,未

  按照规定与客户签订业务合同;收到了中国证券监督管理委员会《 行政处罚事先告知书》 (处罚字

  【 2017】 57 号),对公司及相关责任人给予拟处罚的决定。除此,基金投资的前十名其他证券的发行主

  体没有被监管部门立案调查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例( %) 流通受限情况说明

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,

  也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策

  截至 2017 年 6 月 30 日,过去三个月的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

  阶段 份额净值增长率 份额净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 - -

  2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其

  基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复

  核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付

  基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复

  ( 3)上述 1、基金费用的种类中( 3)至( 8)项费用由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,

  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金

  运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以

  5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降低基金管理费率

  和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在

  申购本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),投资人的申购金额包括申购费用

  本基金的申购费由申购人承担,不计入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费

  申购费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留至小数点后两位;申购份额计算结果按照

  四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

  注: [1]就赎回费的计算而言, 1 年指 365 天, 2 年为 730 天,以此类推

  赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费总额的 25%归基金财产, 75%用于支付注册登记

  本招募说明书依据《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 销售管理办法》 、 《 信息披露管理办法》 及其它有关法

  律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 4 月 1 日刊登的本基金更新招募说明书( 《 中邮核心成长混合

  1、对本基金名称、本基金公司名称及重要提示中对于招募说明书的更新截止日期进行了更新。

  2、在三、基金管理人中对(一)基金管理人基本情况(二)主要人员情况进行了更新。

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